蚂蚁集团将于11月6日启动退款程序，上交所：审慎处理后续发行和上市事宜

万达财经

蚂蚁集团（688688.SH，06688.HK）A股打新申购款将退回投资者。

11月5日晚间，蚂蚁集团（688688.SH，06688.HK）发布公告称，该公司及联席主承销商将按照投资者缴纳的新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金(如有)并加算银行同期存款利息返还投资者。

退款将于2020年11月6日启动，并于11月9日退回。投资者认购的股份也将于11月6日注销。

对此，5日晚间，上海证券交易所（下称“上交所”）做出表态，这是发行人及主承销商根据实际情况作出的决定。上交所尊重并支持该决定，将与有关方面一起协助做好退还认购资金等工作。

“在蚂蚁集团上市前发生的金融监管部门监管约谈，及近期金融科技监管环境发生变化可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响等情形下，上述决定的作出是对市场和投资者负责任的做法。”上交所称。

蚂蚁集团已于10月23日完成战略投资者缴纳认购资金的工作，10月29日完成A股发行的网上和网下发行申购工作，11月2日完成了网上中签投资者以及网下配售投资者缴纳认购资金的工作。

根据公告，蚂蚁集团此次发行规模总计募资为1321.86亿元。其中，蚂蚁集团此次发行最终战略配售数量为13.37亿股，涉及29个战略投资者，获配金额919.56亿元，新股配售经纪佣金2.44亿元。

在A股超额配售选择权及网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为2.34亿股，获配金额160.92亿元；网上发行最终中签率为0.12670497%，最终发行数量为3.51亿股，中签号码共有70.1696万个，每个中签号码对应认购500股蚂蚁集团股票，涉及资金241.38亿元。

11月3日，上交所已作出暂缓蚂蚁集团上市的决定，蚂蚁集团当晚也发布暂缓上市的公告。

蚂蚁集团表示，暂缓发行后，蚂蚁集团在首次公开发行股票注册同意批复的有效期内，在对相关会后事项充分核查和评估的基础上，视情况决定是否重新启动发行并及时公告。

根据科创板规定，证监会同意注册的决定自作出之日起一年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时间由发行人自主选择。

上交所表示，本次发行暂缓后，该所将依法依规审慎处理蚂蚁集团后续股票发行和上市事宜。

继蚂蚁集团宣布暂缓在科创板上市之后，11月3日晚间，蚂蚁集团港股公告称，同时进行的H股上市于香港联合交易所有限公司（下称“联交所”）主板上市亦将暂缓。

11月4日，蚂蚁集团在联交所发布有关退回香港公开发售申请股款的相关公告，称港股部分的打新资金将分两批退回，不计利息。

具体来看，2020年11月4日（星期三）蚂蚁集团会就全部或部分不获接纳申请（根据蚂蚁已经进行的初步抽签和分配确定）发送白表电子退款指示/寄发退款支票/退款（第一批退回）。

2020年11月6日（星期五），蚂蚁集团会就全部申请（只限于第一批退回项下尚未退回部分）发送白表电子退款指示/寄发退款支票/退款（第二批退回）。

不过，多家券商公开表态，将退还蚂蚁集团H股打新资金的银行利息及手续费，只是退还的多少不一，有些全额退回，有些免认购费，有些则退一部分。

来源：第一财经